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106年證券、投信投顧暨期貨從業人員資格、企業內控基本能力測驗筆試簡章

壹、報考日期:
次別 報名日期 考試日期
第一次 2016 年12 月23 日~2017 年1 月23 2017.03.05
第二次 2017 年4 月5 日~2017 年4 月14 日 2017.06.4
第三次 2017 年6 月23 日~2017 年7 月24 日 2017.09.3
第四次 2017 年9 月22 日~2017 年10 月23 日 2017.12.03
貳、報名事項:
一、 報名方式:一律採網路報名
二、 通訊報名地點:台北市南海路三號五樓,財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會測驗中心。
三、 報名應繳證件及注意事項:請詳見正式簡章。
參、應考資格:
一、 證券、投信投顧暨期貨從業人員
(一) 得應證券商業務員資格測驗者,須具下列資格之一:
1. 教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
2. 公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3. 教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。
註: 具有大學、三年制或二年制專科學校一年級以上肄業或五年制專科學校四年級以上肄業有證明文件者,視同高級中學畢業。
(二) 得應證券商高級業務員資格測驗者,須具下列資格之一:
1. 教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。
2. 公務人員高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。
3. 取得證券商業務員資格者。
4. 取得投信投顧業務員資格者。
(三) 得應投信投顧業務員資格測驗者,須具下列資格之一:
1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
2. 公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3. 取得證券商業務員資格者。
4. 取得證券商高級業務員資格者。
5. 現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員,在89年10月11日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前,已辦理登記者。
(四) 得應證券投資分析人員資格測驗者,須具下列資格之一:
1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業,並從事證券相關工作二年以上經驗者。
2. 公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格,並從事證券相關工作一年以上經驗者。
3. 經投信投顧業務員測驗合格者,並從事證券相關工作一年以上經驗者。
4. 取得證券商高級業務員資格者,並從事證券相關工作一年以上經驗者。
(五) 得應期貨交易分析人員資格測驗者,須具下列資格之一:
1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業,並從事期貨相關工作二年以上經驗者。
2. 公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格,並從事期貨相關工作一年以上經驗者。
3. 取得期貨商業務員資格者,並從事期貨相關工作一年以上之經驗者。
(六) 得應期貨商業務員資格測驗者,須具下列資格之一:
1. 教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
2. 公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
(七) 得應投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗,須具下列資格:
經信託業務人員 信託業務專業測驗取得合格證明書者。
(八) 得應證券交易相關法規與實務乙科測驗者,須具下列資格:
經投資型保險商品業務員測驗取得合格證明書且為高中職以上畢業者。
(九) 已參加證券從業人員資格測驗取得合格證明者,不得再報名參加同一資格之測驗。
二、 具下列資格之一者,得應「企業內部控制」基本能力測驗者:
凡公開發行公司從業人員或對企業內部控制制度相關工作有興趣者。
本測驗僅屬基本能力之認定,若擬於公開發行公司擔任內部稽核職務者,應符合「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第11條第3項所規定之內部稽核人員之適任條件。
肆、測驗內容:
一、測驗地點:分台北考區、台中考區及高雄考區,參加應試人員應自行選定應試考區,報名後不得更改。
二、測驗時間及科目:
(一)證券商業務員測驗日之節次時間安排如下:

節  次 科  目 測驗題數 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 證券交易相關法規與實務
50
07:50
08:00~09:00
採測驗式答案卡作答
第二節 證券投資與財務分析
50
09:20
09:30~11:00

(二)證券商高級業務員測驗日之節次時間安排如下:

節  次 科  目 測驗題數 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 投資學 50
07:50
08:00~09:00
採測驗式答案卡作答
第二節 財務分析
50
09:20
09:30~11:00
第三節 證券交易相關法規與實務
50
11:20
11:00~12:30

(三)投信投顧業務員測驗日之節次時間安排如下:

節  次 科  目 測驗題數 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 投信投顧相關法規
(含自律規範)
50
07:50
08:00~09:00
採測驗式答案卡作答
第二節 證券投資與財務分析
50
09:20
09:30~11:00
第三節 證券交易相關法規與實務
50
11:20
11:00~12:30
經證券商高級業務員測驗取得合格證書者,僅須參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科之測驗。

(四)證券投資分析人員測驗日之節次時間安排如下:

節  次 科  目 測驗題數 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 證券交易相關法規與實務
(含投信投顧相關法規及自律規範)
申論題或計算題題數為3題
07:50
08:00~09:30
採答案卷作答
第二節 投資學
09:50
10:00~11:30
第三節 會計及財務分析
12:50
13:00~14:30
第四節 總體經濟及金融市場
14:50
15:00~16:30

(五)期貨交易分析人員測驗日之節次時間安排如下:

節  次 科  目 測驗題數 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 期貨法規與自律規範 申論題或計算題題數為3題
07:50
08:00~09:30
採答案卡(卷)作答
第二節 衍生性商品之風險管理 申論題或計算題題數為3題
09:50
10:00~11:30
採答案卡(卷)作答
第三節 期貨、選擇權與其他衍生性商品 申論題或計算題題數為3題
12:50
13:00~14:30
採答案卡(卷)作答
第四節 總體經濟及金融市場
(含產業經濟)
申論題或計算題題數為3題
14:50
15:00~16:30
採答案卡(卷)作答

(六)期貨商業務員測驗日之節次時間安排如下:

節  次 科  目 測驗題數 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 期貨交易法規
50
07:50
08:00~09:00
採測驗式答案卡作答
第二節 期貨交易理論與實務
50
09:20
09:30~11:30

(七)企業內部控制基本能力測驗日之節次時間安排如下:

節  次 科  目 測驗題數 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 企業內部控制理論與實務
(含相關法規)
選擇題
80
07:50
08:00~09:30
採測驗式答案卡作答
伍、及格標準:
一、 證券商業務員:
以二科總分合計達140分為合格;惟其中任何一科分數低於50分者即屬不合格。
二、 證券商高級業務員:
以三科總分合計達210分為合格;惟其中任何一科分數低於50分者即屬不合格。
三、 投信投顧業務員:
以三科總分合計達210分為合格;惟其中有一科分數低於50分者即屬不合格;另取得證券商高級業務員測驗合格證明書,僅參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科測驗者,該科測驗成績應達70分為合格。
四、 證券投資分析人員:
採科別及格制,專業科目測驗之各科應試成績,應以各達60分為及格,其效力自測驗日起二年內有效,各科期限屆滿皆須重新應試。
五、 期貨交易分析人員:
採科別及格制,專業科目測驗之各科應試成績,應以各達60分為及格,其效力自測驗日起二年內有效,各科期限屆滿皆須重新應試。
六、 期貨商業務員:
以二科總分合計達140分為合格;惟其中任何一科分數低於60分者即屬不合格。
七、 經信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者,僅參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科之測驗,該科測驗成績達70分為合格。
八、 經投資型保險商品業務員測驗取得合格證明書且為高中職以上畢業者,僅參加「證券交易相關法規與實務」乙科之測驗者,該科測驗成績達70分為合格。
※凡參加上述各項金融從業人員資格測驗者,均須加考共同科目「金融市場常識與職業道德」,測驗題數 100題,測驗總分100分,分數達70分為合格。
九、 企業內部控制基本能力測驗
本項測驗共計一科,測驗一節,題數為80題,總分為100分,以一科總分達70分為合格。
※詳細應考事項請參閱正式簡章。
證券商業務員、期貨商業務員 資格測驗  
  證券商高級業務員、證券交易相關法規與實務乙科、投信投顧業務員、投信投顧相關法規(含自律規範)乙科、證券投資分析人員、期貨交易分析人員、期貨信託基金銷售機構銷售人員 資格測驗  
  企業內部控制 基本能力測驗

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